Бизнес–вопросы в настоящее время все чаще стали решаться не путем обращения в арбитражный суд, а с помощью уголовного закона. Многие предприниматели считают возбуждение уголовного дела против своего контрагента наиболее эффективным средством воздания справедливости. Следственные действия и полицейские проверки могут заблокировать функционирование фирмы и оторвать сотрудников от работы, что напрямую сказывается на извлечении прибыли.
В качестве эффективной системы нивелирования уголовными рисками мы предлагаем внедрить уголовно–правовой комплаенс.
Комплаенс – это комплекс мер, которые направлены на создание условий для работы организации в соответствии с предписаниями закона. Процедуры комплаенса позволяют не только увидеть потенциальные риски компании, но и работать с уже существующими проблемами для минимизации последствий и недопущения повторения нарушений в будущем.
Уголовно — правовой комплаенс позволяет определить «слабые места» фирмы, которые в совокупности могут быть интерпретированы как нарушение уголовного закона.
Мы предлагаем осуществить следующие процедуры в рамках проведения уголовно-правового комплаенса:
- Координация рисков путем изучения стратегии финансово-хозяйственной деятельности: оценка достоверности бухгалтерской информации, проверка наличия необходимых разрешений и лицензий;
- Проверка документации и выявление потенциальных рисков, связанных с корпоративным одобрением совершения компанией сделок связанных с приобретением или отчуждением имущества;
- Изучение корпоративную структуру компании: проверка документов, связанных с корпоративным управлением и соблюдением обязательных процедур по раскрытию информации (проведение собраний акционеров, заседаний совета директоров, раскрытие эмитентом ценных бумаг информации (уведомления, сообщения о существенных фактах, ежеквартальные и ежегодные отчеты, список аффилированных лиц и т.д.), ведение реестра акционеров, взаимодействие с регистратором и/или депозитариями и т.д.);
- Внешний due diligence: проверка благонадежности контрагентов (проверка надлежащей регистрации и состояния компании-контрагента, судебные разбирательства, репутационные проблемы, сведения о процедурах банкротства, запрос у государственных органов информации об исполнении контрагентом обязательств по уплате налогов, установление наличия у контрагента разрешений/лицензий и др.);
- Внутренний due diligence: проверка трудовых договоров, внутренних нормативных актов, системы оплаты труда, штатного расписания, правил внутреннего трудового распорядка, положения о защите персональных данных и т.п.;
- Разработка кодекса деловой этики и политики по защите персональных данных, совершенствование договорной политики и сопутствующих документов.
- Проведение тренингов для руководства и сотрудников фирмы: психология общения с сотрудниками правоохранительных органов, стресс-тесты, обучение навыкам общения на допросе и др.;
- Утверждение стратегии поведения сотрудников при внезапном взаимодействии с государственными органами (полицейские проверки, рейды, получение запросов, порядок вызовов на допросы и др.);
- Разработка абонентского соглашения для постоянного мониторинга деятельности компании и оперативного реагирования при возникновении претензий со стороны органов власти.
Для компаний, нацеленных на долгосрочный успех, внедрение уголовно-правового комплаенса становится необходимым инструментом управления уголовными, антимонопольными и коррупционными рисками.
В результате проведения уголовно-правового комлаенса руководство компании может рассчитывать на:
- Ведение бизнес-проектов и финансовых процессов компании в соответствии с требованиями закона;
- Определение вероятности появления рисков и сроков их возможного наступления;
- Снижение вероятности проведения проверок и внеплановых действий со стороны государственных органов;
- Минимизацию риска привлечения к уголовной, налоговой, административной, антимонопольной и иным видам ответственности;
- Совершенствование деловой репутации компании;
- Формирование культуры соблюдения законодательства сотрудниками компании;
- Полную готовность сотрудников к эффективному и безопасному общению с представителями органов власти;
- Постоянный контроль компании со стороны и оперативное реагирование в случае реализации правовых рисков.
